聚牛策略因员工管理不到位等问题，英大证券及分支机构和高管收多张“罚单”

　　9月30日，深圳证监局发布关于对英大证券有限责任公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反规定，深圳证监局决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施。

　　石磊作为分管经纪业务的高级管理人员，对公司上述违规行为负有管理责任。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，广东证监局发布公告称，英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。

　　上述情形违反规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　刘鹤作为时任负责人，对上述问题负有管理责任，广东证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　刘彪在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，广东证监局认定刘彪为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　据官网资料，英大证券有限责任公司成立于1996年，是国家电网有限公司旗下的全牌照综合性证券公司，总部位于深圳市，注册资本43.36亿元。公司的前身是蔚深证券，2006年由国家电网公司实施全面重组，更名为英大证券。2020年国家电网公司对金融资产进行了资产重组，重组后，国家电网公司通过上市公司国网英大股份有限公司（股票代码：600517）持有公司100%股权。

　　来源：读创财经

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